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渋谷道夫：監, 天野淑子：訳, Bloomberg Wealth Manager：編
発行：オープンナレッジ
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四六判 296ページ 並製
定価：2,200円＋税　総額を計算する
ISBN978-4-902444-25-4(4-902444-25-9) C2033
在庫あり
奥付の初版発行年月：2006年01月
書店発売日：2005年12月19日

紹介

米国の一流資産アドバイザーが愛読する雑誌 Bloomberg Wealth Manager 誌に掲載されたコラムからの厳選集。金融先進国アメリカの最新事情を網羅した、資産アドバイザー（ファイナンシャル・プランナー）必読のシリーズ。
慈善寄付、財産移転、退職プランニング、節税プランニング、ポートフォリオ設計、クライアントとの関係構築、ファミリー・オフィス・サービス、実務管理などさまざまな内容を網羅。

目次

第１部　一般管理

第１章　「いらっしゃいませ」の心を大切に
マーク・メレンダ
［マーケティング］従業員は、マーケティングこそみんなの仕事の要｛かなめ｝だと理解しているだろうか？　あなたはどうだろうか？

第２章　生産性の代価
ケン・マッソン
［従業員へのインセンティブ］利益が縮小する中、従業員に気持ちよく多くの仕事をこなしてもらうため、アドバイザーたちは独創的な方法を編み出している。

第３章　災害への備え
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［非常時プラン］二〇〇一年九月一一日を受けて、クライアントの利益を守ることに心を砕くアドバイザーたちは、非常時プランを強化し始めた。

第４章　カバーチャージ
イングリッド・Ｍ・ケイス
［Ｅ＆Ｏ保険］弱気市場のおかげで、妥当な価格の職業賠償責任保険を見つけることが、これまでになく難しくなった。

第５章　頼れるお助けプランナー
アン・モンロー
［アドバイザーのアドバイザー］アドバイザーとはいえ、自分の財務を同業者に見てもらうようにすれば、達成困難になった退職目標を何とかできるかもしれないし、クライアントとの関係を改善することもできるだろう。

第６章　相性の良し悪し
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［アドバイザー同士の業務提携］市場の要請で、アドバイザーとしても多岐にわたるサービスを提供しなければならないが、何人かのアドバイザーが組んで広範なサービスを提供しようとしても、簡単にはいかないこともある。

第７章　負担軽減の妙案
エド・マッカーシー
［アウトソーシング］増える一方の一般管理業務に悲鳴を上げているのなら、業務の一部をアウトソーシングしてみるのもいいだろう。

第２部　テクノロジー

第８章　テクノロジーの発展
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［これだけは備えておきたいシステム］ここに挙げるのは、なくてはならないほど重要な五つのテクノロジーである。

第９章　ＣＲＭの真髄
マリア・トロンブリー
［ＣＲＭソフトウェア］顧客関係管理（ＣＲＭ）ソフトは、さまざまな機能を持つ有用なシステムである。しかし、このテクノロジーを使いこなすには、一歩一歩階段を上がるのがいいようだ。

第１０章　デスクトップ戦争に勝つ秘策
ジョエル・Ｐ・ブラッケンスタイン
［デスクトップ戦争］財務サービス会社とソフトウェア・ベンダーとが、アドバイザーのデスクトップへの支配権をめぐってしのぎを削っている。誰が勝つかで、将来のアドバイザリー・サービスのあり方が決まるといっても過言ではない。

第１１章　もつれにもつれたウェブ
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［ウェブサイトの開設］自分のウェブサイトを開設しようとするアドバイザーは、めまいがするほど幾つもの決断を下さなければならない。

第１２章　テクノロジーを飼いならせ
エド・マッカーシー
［ＩＴマネジャー］情報テクノロジーを管理するスタッフを雇わない限り、自分の方がテクノロジーに管理されると悟るアドバイザーが続出している。

第１３章　新たなる挑戦者
エド・マッカーシー
［ポートフォリオ管理ソフトウェア］市場で入手できるポートフォリオ管理プログラムは、シュワブのポートフォリオセンターとアドヴェントのアクシスだけではない。数多くの小規模ベンダーも、使い勝手のいいソフトウェア・パッケージを提供している。

第１４章　遠隔オフィスの可能性
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［オフサイトで働く］テクノロジーがアドバイザーにもたらすメリットはいくつもあるが、その一つが、従来のオフィスという制約を逃れ、世界中どこにいても仕事ができるという点だ。

第３部　スタッフ

第１５章　レインメイカーを雇う
エド・マッカーシー
［セールス・エグゼクティブ］フィー収入が落ち込み、成長速度が低下すると、優秀なセールス担当幹部を会社に迎え入れたいと考えるアドバイザーも出てくる。彼らに次々と新しいビジネスを生み出してもらいたいとの期待からだ。

第１６章　チームプレー
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［チーム・アプローチ］「三人寄れば文珠の知恵」は本当だろうか？　お互いの考えを理解し合える場合は、そうだと言える。

第１７章　従業員を引きとめるために
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［従業員の退職率を下げる］優秀な従業員を引きとめたからといって、かならずしもその人に事業を譲渡しなければならないわけではない。しかし、小規模アドバイザリー会社にとっては、従業員の忠誠心を獲得することこそが創造的ソリューションへとつながるのである。

第１８章　プランニングの基礎知識——および追加情報
デイヴィッド・Ｊ・ドラッカー
［研究グループ］長年にわたり、研究グループは、アドバイザーがキャリアの変化——業界内の変化——に適応するよう手助けしてきた。

前書きなど

　今日の財務サービス業界の中で、富裕層のクライアント向け財務サービスほどダイナミックで競争の激しい分野はない。資産管理会社は、個人開業の事務所だろうと、大手企業の事業部だろうと、戦略上・事業上の難題に直面している。アドバイザーやプランナーを雑務から解放し、彼らがクライアントと向き合う時間を増やすにはどうしたらいいか？　自社のクライアント層に最適なサービス・メニューと手数料体系は？　コンプライアンスの問題や業務過誤訴訟から身を守るにはどうすべきだろうか？
　これほど多様な難題が存在することを肝に銘じたうえで、〈ブルームバーグ・ウェルス・マネジャー〉は、アドバイザー向けに、戦略的業務管理ガイドブック・シリーズを刊行することにした。自分の所属する事業所が直面している重要問題について、より幅広く新しい知識をアドバイザーに持ってもらえれば、という願いをこめてのことである。どの巻にも、かつて〈ブルームバーグ・ウェルス・マネジャー〉誌に掲載された記事の中から、情報量に富み、内容の詳細なものを厳選して集録した。規制や企業の事業展開といった基本的な問題を扱う巻もあれば、吸収合併といった戦略的問題を扱う巻もある。
　この巻では、業務上の問題（一般管理、テクノロジー、スタッフ配置）に焦点を当ててみた。取り上げたテーマは、アウトソーシング、ディザスター・プランニング、クライアントに優しいオフィス作り、従業員に長年働いてもらえる環境作りなど多岐にわたる。テクノロジー・プラットフォームや顧客関係管理も、この巻の守備範囲だ。この巻に集録されているものをはじめとする記事を参考にすれば、自分の所属する事業所が直面している業務管理上の重要問題に、充分な知識・見識をもって対処できるはずだ。

著者プロフィール

渋谷道夫（シブヤミチオ）

新日本監査法人、代表社員、常任理事。公認会計士、米国公認会計士。1945年生。早稲田大学大学院商学研究科修了後、アーサーアンダーセン会計士事務所入所、昭和監査法人入所、ロサンゼルス事務所に駐在員として赴任、帰国後、太田昭和監査法人（現新日本監査法人）の代表社員就任などを経て現在にいたる。著書に『英和対照 アメリカの会計実務詳解』（中央経済社）、『ビジネス・ゼミナール 英文決算書入門』（日本経済新聞社）など。

天野淑子（アマノヨシコ）

1957年、愛知県生まれ。京都大学経済学部経営学科卒。医療器具メーカー勤務、経済・経営分野の実務翻訳者を経て現在にいたる。訳書に、ジョン・ラッツ『火炙り』、ジョナサン・スノウ『世界でいちばん美しい贈り物』（いずれも早川書房）、共訳書に、キティ・ケリー『ブッシュ・ダイナスティ』（ランダムハウス講談社）、マーティン・プリマー＆ブライアン・キング『本当にあった嘘のような話』（アスペクト）など。

Bloomberg Wealth Manager（ブルームバーグウェルスマネジャー）

１９９９年にアメリカで創刊された雑誌であり、資産アドバイザー（ファイナンシャル・プランナー）がクライアントの資産を最適に管理、運用できるように、情報、ツール、テクニックを提供しています。

ブルームバーグ・プロフェッショナル・サービスが蓄積した資料を活用し、財務サービス業界のトップ・リーダーたちにも話を聞いて、鍵となる戦略を読者に提供できるよう万全を期しています。

資産配分、ポートフォリオ設計、エステート・プランニング、財産移譲、実務管理とテクノロジー・ソリューションの分野で、クライアントによりよいサービスを提供しようとするアドバイザーのお役に立つことを目標としています。

それに加え、規制遵守、キャリア開発、クライアントとの関係構築などについて、アドバイザーが専門家からアドバイスを受けられるよう配慮されています。